首页 | 滚动 | 财经 | 国内 | 乐活 | 娱乐 | 科技 | 教育 | 体育 | 时尚 | 汽车 | 热点 | 资讯 | 法律 | 资讯 |

 

江苏滨海农商银行担当作为 扎实提升案防工作质效
发布时间：2022-04-29 19:57:36 文章来源：法治日报--法治网
近年来，江苏滨海农商银行围绕高质量发展主线，充分发挥合规管理对业务稳健发展的支撑作用，不断完善合规银行体系建设，稳步推进案防工作，有

近年来，江苏滨海农商银行围绕高质量发展主线，充分发挥合规管理对业务稳健发展的支撑作用，不断完善合规银行体系建设，稳步推进案防工作，有序开展案件风险排查活动，有效防控案件风险，全行合规管理工作正常有序开展。

落实案防责任。2021年初该行出台了《江苏滨海农商银行2021年合规案防工作要点》，并完善《案防工作办法》和《案防工作评估办法》，明确“三长”的案防第一责任、风险合规部全行合规案防工作牵头管理责任，成立案防工作领导小组，组织各机构负责人签订案防责任状，组织全员签订合规承诺书，确保合规案防责任全覆盖。

开展案防教育。2021年，该行扎实开展案防培训相关工作，组织召开全行案件防控警示教育大会，贯彻落实2021年省联社关于全省农商银行案件防控警示教育视频会议精神，通报了近三年以来全省农商银行系统及该行典型案例，深刻剖析了案件发生的成因、特点，并就该行的案件防控提出了有针对性的措施，指导全行案件防控工作。坚持负面警示与正面宣教并重。用好用足“身边人身边事”，让警示教育成为广大干部员工“必修课”，推动全系统全面从严治党、全面从严治行向纵深发展。开展相关法律法规、内部规章制度的宣传教育与培训考试，确保各级员工都能掌握所在岗位的基本规范和底线红线。

组织案防排查。年初，该行制定了《2021年合规案防检查计划》，要求各单位高度重视、认真落实，风险合规部定期督促各部门严格按照工作职责制定合规案防检查计划，并按照检查计划及时实施案防排查工作。

特别是针对员工行为管理方面，根据省联社《关于在全省农商行系统开展员工与客户非正常资金往来专项整治活动的通知》相关要求，在全行范围内组织开展员工与客户非正常资金往来排查工作，充分利用“员工账户预警系统”，对全行员工及家属账户的风险情况进行排查，重点关注员工是否存在参与民间融资、利用职务之便为非法金融活动提供便利等行为，规范员工管理；根据年度工作安排，由风险合规部牵头，审计部和纪律监督室配合，组织进行了三次员工从业行为飞行检查，重点检查被查单位内外勤、单位负责人的个人办公场所，查看员工是否存在从业不当行为；严格按照本行《累积记分管理办法》《工作人员违规行为处理办法》等制度要求，对员工违规行为予以批评教育、经济处罚、违规记分等处理，教育员工合规操作，防范案件风险。

强化案防考核。为进一步提高全行案防工作质量，增强全行从业人员的案防意识，防范各类风险，保障全行各项业务稳健运行，该行根据《案防工作考核办法》，坚持“谁主管、谁负责”的原则，围绕全行案件防控工作目标任务进行检查考核，并对单位发生违纪违规案件在本年度内被总行查处的实行一票否决制。（韩函 李雪峰）

乐活HOT

娱乐LOVE