工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券

     投资基金基金份额发售公告

(资料图)

     工银瑞信基金管理有限公司

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金                          基金份额发售公告

                            重要提示

的募集已获中国证券监督管理委员会 2022 年 10 月 18 日证监许可[2022]2530 号文注册。中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金的注册并不代表中国证监会对

本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。中

国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

人为华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）

                       ，登记机构为中国证券登记结算有限责

任公司。

构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中，网上现金认购的日期为 2023 年 2 月

网下股票认购的日期为 2023 年 2 月 6 日至 2023 年 2 月 17 日。基金管理人可根据募集情况

适当缩短或延长本基金的募集期限并及时公告。本基金的募集期限不超过 3 个月。

网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理

机构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金管理人和/或其指定的发售代理

机构以股票进行的认购。

                                            ）

或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）

                                 。

   （1）已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。

   （2）尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证

明文件到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或

深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和深圳证券投资基金账户的具

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体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。

  （3）账户使用注意事项

基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金基金份额的现金认购和二级市场交易。

下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。

下股票认购的，除了持有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交

易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于同一

投资人所有，投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应符

合中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

银瑞信基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

现金认购的，单一账户每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍。投资人通过发售代理机构办

理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网

下现金认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资人可多次认购，累计认购

份额不设上限。

成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部

分须为 100 股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限，但需符合

相关法律法规和业务规则的规定。

规模上限为 18 亿元人民币（不包括募集期利息和认购费用）

                            ，本基金通过网下股票认购方式

发售的首次募集规模上限为 2 亿元人民币（即网下股票认购所募集的股票市值上限为 2 亿

元人民币，不包括以现金方式支付的认购费用）。具体规模控制方案详见本公告“第一部分（十）

募集规模限制方案”。

票，办理认购手续。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。网下股

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票认购申请提交后不得撤销，发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。通过发售直销机

构进行网下股票认购的，遵照基金管理人及登记机构的相关业务规则办理。

到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准，投资者应及时查询其认购申请的确认

结果。

有金属主题交易型开放式指数证券投资基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2023 年 1 月 19

日基金管理人网站（www.icbccs.com.cn）

                          、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和中国证监

会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工银瑞信中证稀有金属主题交易型

开放式指数证券投资基金招募说明书》和《工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证

券投资基金基金合同》。投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关

事宜。

本公司将及时在基金管理人网站公示。各销售机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时

间等事项参照各销售机构的具体规定。

电话咨询。

金份额发售公告的最终解释权。

  本基金主要投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在

投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各

类风险，包括：投资组合的风险（包括市场风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融

模型风险等）、管理风险、合规性风险、操作风险、ETF 基金的特定风险、创业板投资风险、

存托凭证投资风险、流动性风险、投资股指期货的风险、投资资产支持证券的风险、基金合

同提前终止的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致

的风险和其他风险等。本基金可以参与转融通证券出借业务，可能面临因此带来的流动性风

险、信用风险及市场风险等投资风险。

  本基金为交易型开放式基金，投资目标为紧密跟踪标的指数“中证稀有金属主题指数”

                                       ，

追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。本

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基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为

指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，具有与标的指数、以及标的指

数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

  投资者应当认真阅读《基金合同》、

                 《招募说明书》

                       、《基金产品资料概要》等基金法律文

件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因

素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具

有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，本基金销售机构名单详见本公告以及基金

管理人网站。

  基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不

保证最低收益。

  本基金初始募集净值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，

本基金投资者有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投

资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

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                                                             目               录

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                         一、本次基金募集的基本情况

  （一）基金名称

  工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金

  基金简称：稀有金属 ETF 基金

  基金代码：159671

  （二）基金类型和运作方式

  股票型指数基金，交易型开放式

  （三）基金存续期限

  不定期

  （四）基金份额发售面值、认购价格

  本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按初始面值发售。

  （五）发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资

者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  （六）发售方式

  投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购等三种方式认购本基金。

  网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构通过深圳证券交易所网

上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机

构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金管理人和/或其指定的发售代理机

构以股票进行的认购。

  （七）销售机构

  名   称：工银瑞信基金管理有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

  办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

  法定代表人：赵桂才

  全国统一客户服务电话：400-811-9999

  传真：010-81042588/2599

  联系电话：010-66583282

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   联系人：张钦

   公司网站：www.icbccs.com.cn

构”、 “九（三）3、网下股票发售代理机构”。

所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务。

集期间，新增发售代理机构，将在基金管理人网站公示。

   （八）基金发售时间安排

   本基金自 2023 年 2 月 6 日至 2023 年 2 月 17 日进行发售。

                                           投资者可选择网上现金认购、

网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中，网上现金认购的日期为 2023 年 2 月 6 日至

票认购的日期为 2023 年 2 月 6 日至 2023 年 2 月 17 日。基金管理人可根据募集情况适当缩

短或延长本基金的募集期限并及时公告。本基金的募集期限不超过 3 个月。如遇突发事件，

以上基金募集期的安排可以适当调整。

   （九）认购方式与费率

   认购费用由投资者承担，本基金的认购费率如下：

               认购份额（M）                     认购费率

                 M＜50 万份                    0.8%

                M≥100 万份              按笔收取，1,000 元/笔

   基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用；投资

者可以多次认购本基金，认购费率按每笔申请单独计算。发售代理机构办理网上现金认购、

网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构按照不高于 0.8%的标准收取一定的费

用。

   （1）通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算：

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  通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金

额的计算公式为：

  认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

  （或若适用固定费用的，认购费用=固定费用）

  认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）

  （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）

  认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价格

  认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。通过基金管理人进行

网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息，将折算为基金份额归基金份额持有人所有，

利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。

  例：某投资人通过基金管理人认购本基金 800,000 份，认购费率为 0.5%，假定认购金额

产生的利息为 100 元，则该投资人的认购金额为：

  认购费用＝1.00×800,000×0.5%=4,000 元

  认购金额＝1.00×800,000×（1＋0.5%）=804,000 元

  该投资人所得认购份额为：

  净认购份额＝800,000＋100/1.00=800,100 份

  即，某投资人通过基金管理人认购本基金 800,000 份，认购费率为 0.5%，假定认购金额

产生的利息为 100 元，则该投资人的认购金额为 804,000 元，可得到 800,100 份基金份额。

  （2）通过发售代理机构进行网下现金认购、网上现金认购的投资者，认购以基金份额

申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：

  认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）

  （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）

  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

  （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）

  净认购金额＝认购价格×认购份额

  认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。

  通过发售代理机构进行网上现金认购的有效认购资金在基金募集期间产生的利息折算

为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍

去部分计入基金财产。

  利息折算的份额＝利息/认购价格

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  认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额

  例：某投资者通过网上现金认购 1,000 份本基金，假设发售代理机构确认的佣金比率为

  认购金额＝1.00×1,000×(1＋0.8%)＝1,008 元

  认购佣金＝1.00×1,000×0.8%＝8 元

  利息折算的份额=1/1.00=1 份

  认购总份额＝1,000+1=1,001 份

  即投资者需准备 1,008 元资金，可得到 1,000 份基金份额。假如该笔认购金额产生利息

  通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行网上

现金认购的认购金额的计算。网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份

额归基金份额持有人所有。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计

入基金财产。

  （3）通过基金管理人、发售代理机构进行网下股票认购的投资者，认购以单只股票股

数申报，用以认购的股票必须是中证稀有金属主题指数成份股和已公告的备选成份股。单只

股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。

  认购份额=∑ni=1(第i只股票在T日的均价 × 有效认购数量)/1.00

  其中：

仅提交了1只股票的申请，则n=1。

的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在T日

停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。T日为本基金网下

股票认购期最后一日。

  若某一股票在T日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股(转增)、配股

等权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在T日的

均价进行调整：

  a）除息：调整后价格＝T日均价-每股现金股利或股息

  b）送股：调整后价格＝T日均价/(1＋每股送股比例)

  c）配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)

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  d）送股且配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每

股配股比例)

  e）除息且送股：调整后价格＝（T日均价－每股现金股利或股息）/（1＋每股送股比例）

  f）除息且配股：调整后价格＝（T日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）

/（1＋每股配股比例）

  g）除息、送股且配股：调整后价格＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现金股利或股

息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)

  a）对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限的计算方式详

见届时相关公告。如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上

限，则按照各投资人的认购申报数量同比例收取。对于基金管理人未确认的认购股票，登记

机构将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资人未确认的认购股票将在认购截止日后的

  b）若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生

司法执行，基金管理人将根据登记机构发送的解冻数据对投资人的有效认购数量进行相应调

整。

  认购佣金由销售机构在投资者认购确认时收取，在销售机构允许的条件下，投资者可选

择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。

  如投资者选择以现金方式支付认购佣金，则其需支付的认购佣金如下：

  认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

  如投资者选择以基金份额支付佣金，则其需支付的认购佣金和可得到的基金份额如下：

  认购佣金＝认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率

  净认购份额＝认购份额-认购佣金/1.00

  以基金份额方式支付的认购佣金的计算保留到整数位，小数部分舍去。

  例：某投资者持有本基金指数成份股中股票 A 和股票 B 各 20,000 股和 40,000 股，至发

售代理机构认购本基金，选择以基金份额的方式交纳认购佣金。假设 T 日股票 A 和股票 B

的均价分别 16.50 元和 8.50 元，基金管理人确认的有效认购数量为 20,000 股股票 A 和 40,000

股股票 B，发售代理机构确认的佣金比例为 0.5%，则其可得到的基金份额和需支付的认购

佣金如下：

  认购份额＝（20,000×16.50）/1.00+（40,000×8.50）/1.00＝670,000 份

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  认购佣金＝670,000/（1+0.5%）×0.5%＝3333 元

  净认购份额＝670,000－3,333=666,667 份

  例：某投资者持有本基金指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股，至某

发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设 T 日股票 A 和股票 B 的均

价分别 16.50 元和 3.50 元，基金管理人确认的有效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股

股票 B，发售代理机构确认的佣金比例为 0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣

金如下：

  认购份额＝（10,000×16.50）/1.00+（20,000×3.50）/1.00＝235,000 份

  认购佣金＝235,000×0.8%＝1880 元

  即投资者可认购到 235,000 份本基金基金份额，并需另行支付 1880 元的认购佣金。

  募集期间募集的认购资金存入专用账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网

上现金认购及网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投

资人所有；募集股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益

按照《业务规则》的有关规定处理。

  （十）募集规模限制方案

  本基金网上现金认购和网下现金认购（以下简称“现金认购”）的合计首次募集规模上限

为人民币 18 亿元人民币（不含募集期利息和认购费用，下同）

                             ，网下股票认购的首次募集规

模上限为人民币 2 亿元人民币（即网下股票认购所募集的股票市值上限为 2 亿元人民币，不

包括以现金方式支付的认购费用，下同）

                 。具体处理方式如下：

  （1）若募集期内本基金现金认购募集总规模不超过人民币 18 亿元，则投资者在募集期

内提交的有效现金认购申请全部予以确认。

  （2）若募集期内任一基金份额发售日（含募集首日）业务办理时间结束后，本基金现

金认购募集总规模超过 18 亿份（折合为金额 18 亿元人民币），则该日为本基金最后认购日

（即募集期末日）

       ，本基金自募集期末日的次日起不再接受投资者认购申请，本基金管理人

将对募集期末日之前的有效现金认购申请全部予以确认，对募集期末日的有效现金认购申请

采用“末日比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的现金认购款项（不含募集期间利息）

将在募集期结束后退还给投资者。

  （3）末日现金认购申请确认比例的计算方法（公式中金额均不含募集期间利息）：

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  募集期末日有效现金认购申请确认比例=（18 亿份－募集期末日之前有效现金认购申请

份额）/募集期末日有效现金认购申请份额

  末日现金认购的投资者有效现金认购申请确认份额=投资者在募集期末日提交的有效现

金认购申请份额*募集期末日有效现金认购申请确认比例

  当发生部分确认时，本基金登记结算机构按照募集期末日有效现金认购申请确认比例对

募集期末日每笔现金认购有效认购申请份额进行部分确认处理，因对每笔认购明细处理的精

度等原因，最终确认的本基金的现金认购有效认购份额（不含募集期利息）可能会略微高于

或低于 18 亿份。投资者最终有效认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。最终认购申

请确认结果以本基金登记结算机构的计算并确认的结果为准。

全部确认后不超过人民币 2 亿元，则投资者在募集期内提交的网下股票认购有效认购申请

根据招募说明书的规定进行确认。募集结束后，若本基金募集期内的网下股票认购有效认购

申请全部确认后超过人民币 2 亿元，基金管理人可以根据拟跟踪指数的基本情况、参与认购

股票的流动性和数量、招募说明书的规定等多种因素拒绝全部或部分的认购申请，使得最终

确认的网下股票认购有效认购申请不超过人民币 2 亿元。

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                 二、发售方式及相关规定

机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

人发售。

或其整数倍。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或

其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含

    。网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证稀有金属主题指

数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的

部分须为 100 股的整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

利息和认购费用），本基金通过网下股票认购方式发售的首次募集规模上限为 2 亿元人民币

（即网下股票认购所募集的股票市值上限为 2 亿元人民币，不包括以现金方式支付的认购

费用）

  。

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                  三、投资者开户

  投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或

深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。

文件到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深

圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和深圳证券投资基金账户的具体

程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。

  （1）如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳 A 股账户或深圳证券投

资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金基金份额的现金认购和二级市场交易。

  （2）如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行

网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。

  （3）如投资人以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行

网下股票认购的，除了持有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券

交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于同

一投资人所有，投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应

符合中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

  （4）已购买过由工银瑞信基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资者，其拥有的

工银瑞信基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金                               基金份额发售公告

                        四、网上现金认购的程序

  网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1000 份或其整数倍。投资

者可以多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规和业务规则的规定。

  投资者通过发售代理机构办理网上现金认购。

  投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网

上现金认购申请提交后，不可撤单，申请一经确认，认购资金即被冻结。

  投资者在各发售代理机构的认购手续，以各发售代理机构的规定为准。

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金                              基金份额发售公告

                         五、网下现金认购的程序

   （一）直销机构

以上（含 5 万份）。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规

和业务规则的规定。

   投资者须先开立深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户，然后到本公司直销网点提供

下列资料办理基金的认购手续（具体以直销柜台规定为准）：

   （1）个人投资者提供身份证件原件及复印件；

   （2）机构投资者提供企业营业执照正本加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体

或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法

定代表人授权委托；法定代表人、业务经办人有效身份证件加盖公章的复印件；

   （3）深圳证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡（加盖公章的复印件）；

   （4）个人投资者签署《个人投资者风险承受能力调查问卷》，机构投资者签署《机构投

资者风险承受能力调查问卷》；

   （5）《工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金风险揭示书》；

   （6）投资者填写认购委托单，机构投资者还须加盖预留印鉴；

   （7）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

   户     名：工银瑞信基金管理有限公司

   开户银行：中国工商银行北京东四支行

   账     号：0200004129027311455

   大额支付号：102100000415

   投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期

间每日 17：00 前到账。

   （1）若投资人的认购资金在认购申请当日 17：00 之前未到本公司指定的直销资金账户

且未能提供有效划款凭证，则当日提交的申请视为无效；

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金                    基金份额发售公告

  （2）投资人汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人

和用途栏内容；

  （3）为了确保客户资金及时准确的入账，建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单

据传真至本公司直销柜台。传真号码：010-81042588、010-81042599。

  （4）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，工银瑞信基金管理有限公司

及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

  （二）发售代理机构

理机构确定。

投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规和业务规则的规定。

  投资者通过发售代理机构办理网下现金认购时，需按发售代理机构的规定办理相关认购

手续，并备足认购资金，认购申请提交后不得撤销。

  投资者在各发售代理机构的认购手续，以各发售代理机构的规定为准。

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金                   基金份额发售公告

                   六、网下股票认购的程序

  （一）发售代理机构

体业务办理时间为上述日期的上午 9:00—11:30 和下午 13:00-17:00（周六、周日不受理）

                                                   ，发

售代理机构网下股票认购的具体业务办理时间由指定发售代理机构确定。

成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1000 股，超过 1000 股的部分

须为 100 股的整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法

规和业务规则的规定。

  （二）投资者在本公司直销机构办理网下股票认购所需资料如下（具体以直销柜台规定

为准）

  ：

                          。

                    《工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指

数证券投资基金投资风险揭示书》。

  （三）直销机构办理网下股票认购的程序：

  如投资者需要使用中证稀有金属主题指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上

市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交易所 A 股账户；如投

资者需要使用中证稀有金属主题指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参

与网下股票认购，则还应开立上海证券交易所 A 股账户。

届时如投资者用以认购的股票的可用数量不足，则投资者的该笔股票认购申请无效。

  具体认购程序以本公司直销机构的规定为准。

  （四）发售代理机构办理网下股票认购的程序：

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金           基金份额发售公告

  如投资者需要使用中证稀有金属主题指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上

市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交易所 A 股账户；如投

资者需要使用中证稀有金属主题指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参

与网下股票认购，则还应开立上海证券交易所 A 股账户。

  具体认购程序以发售代理机构的规定为准。

  特别提示：

  投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导

致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金       基金份额发售公告

                  七、清算与交割

网上现金认购及网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归

投资人所有；募集股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权

益按照《业务规则》的有关规定处理。

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金           基金份额发售公告

              八、基金的验资与基金合同的生效

  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集

金额不少于 2 亿元人民币（含网下股票认购所募集的股票市值）且基金认购人数不少于 200

人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发

售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办

理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起，

       《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用；募集的股票由发售代理机

构予以冻结，并由登记机构过户至本基金的组合证券账户，任何人不得动用。

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金                 基金份额发售公告

                    九、本次募集当事人及中介机构

  （一）基金管理人

  名称：工银瑞信基金管理有限公司

  办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

  住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

  法定代表人：赵桂才

  成立时间：2005 年 6 月 21 日

  全国统一客户服务电话：400-811-9999

  传真：010-66583100

  联系人：朱碧艳

  （二）基金托管人

  名称：华泰证券股份有限公司

  住所：南京市江东中路 228 号

  办公地址：南京市江东中路 228 号

  法定代表人：张伟

  设立时间：1991 年 4 月 9 日

  批准设立机关：中国人民银行总行

  批准设立文号：银复[1990]497 号文

  基金托管资格批文及文号：

             《关于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资格的

批复》

  （中国证监会证监许可[2014]1007 号）

  组织形式：股份有限公司（上市）

  注册资本：人民币玖拾亿柒仟陆佰陆拾伍万圆整

  联系电话：025--83388463

  联系人：尹鹏

  （三）销售机构

  名称：工银瑞信基金管理有限公司

  办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

  注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

  法定代表人：赵桂才

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金              基金份额发售公告

  传真：010-81042588、010-81042599

  联系人：张钦

  联系电话：010-66583282

  公司网站：www.icbccs.com.cn

  投资者可通过以下发售代理机构办理网下现金认购业务（排序不分先后）：

  （1）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

  法定代表人：王常青

  联系人：谢欣然

  电话：010-86451810

  客户服务电话：95587/4008-888-108

  网址：www.csc108.com

  （2）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦邮编：518048

  法定代表人：张佑君

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦邮编：100026

  电话：0755-23835383

  联系人：王一通

  客服电话：95548

  公司网址：http://www.citics.com/

  （3）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

  法定代表人：冯恩新

  联系人：焦刚

  电话：0531-89606166

  传真：0532－85022605

  客户服务电话：95548

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金              基金份额发售公告

  网址：sd.citics.com

  （4）中信证券华南股份有限公司

  办公地址：广州市天河区临江大道 395 号天德广场 T1 楼 10 楼

  注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号 501 房

  法定代表人：胡伏云

  注册资本：100.91 亿元人民币

  组织形式：其他股份有限公司（非上市）

  营业期限：持续经营

  联系人：陈靖

  电话：020-88836999

  传真：020-88836984

  网址：www.gzs.com.cn

  客服电话：

      （020）95396

  （5）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

  办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

  法定代表人：霍达

  联系人：黄婵君

  电话：0755-82943666

  传真：0755-83734343

  客户服务电话：95565、4008888111

  网址：http://www.newone.com.cn/

  （6）西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

  法定代表人：吴坚

  联系人：周青

  电话：023-63786633

  传真：023-63786212

  客户服务电话：95355、4008096096

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金             基金份额发售公告

  网址：http://www.swsc.com.cn

  （7）华泰证券股份有限公司

  注册地址：南京市江东中路 228 号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 8 层

  法定代表人：张伟

  联系人：郭力铭

  电话：

    （010）57615957

  传真：

    （010）57617065

  客户服务电话：95597

  网址：http://www.htsc.com.cn/

  （8）浙商证券股份有限公司

  注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号（邮编：310020）

  办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号（邮编：310020）

  法定代表人：吴承根

  联系人：高扬

  电话：0571－87902974

  传真：0571－87901913

  客户服务电话：95345

  网址：http://www.stocke.com.cn/

  （9）长江证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

  办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

  法定代表人：李新华

  联系人：奚博宇

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  客户服务电话：95579;4008-888-999

  网址：http://www.95579.com/

  （10）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金              基金份额发售公告

  办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：陈姗姗

  电话：020－66336146

  客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

  网址：http://www.gf.com.cn/

  （11）中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

  法定代表人：菅明军

  联系人：程月艳李盼盼党静

  电话：0371--69099882

  传真：0371—65585899

  客户服务电话：95377

  网址：http://www.ccnew.com/

  投资者可通过以下发售代理机构办理网下股票认购业务（排序不分先后）：

  （1）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦邮编：518048

  法定代表人：张佑君

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦邮编：100026

  电话：0755-23835383

  联系人：王一通

  客服电话：95548

  公司网址：http://www.citics.com/

  （2）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

  法定代表人：冯恩新

  联系人：焦刚

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金              基金份额发售公告

  电话：0531-89606166

  传真：0532－85022605

  客户服务电话：95548

  网址：sd.citics.com

  （3）中信证券华南股份有限公司

  办公地址：广州市天河区临江大道 395 号天德广场 T1 楼 10 楼

  注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号 501 房

  法定代表人：胡伏云

  注册资本：100.91 亿元人民币

  组织形式：其他股份有限公司（非上市）

  营业期限：持续经营

  联系人：陈靖

  电话：020-88836999

  传真：020-88836984

  网址：www.gzs.com.cn

  客服电话：

      （020）95396

  （4）西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

  法定代表人：吴坚

  联系人：周青

  电话：023-63786633

  传真：023-63786212

  客户服务电话：95355、4008096096

  网址：http://www.swsc.com.cn

  网上现金发售通过具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有

限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下：爱建证券、安信证券、渤

海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大

同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金       基金份额发售公告

吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国

金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海

通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华

福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江

海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞

银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、

太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、

湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、

招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、

中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不

分先后）等。

  如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准。

  本基金募集期结束前获得基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算

有限责任公司认可的深圳证券交易所会员可通过深交所交易系统办理本基金的网上现金认

购业务。

作管理办法》、

      《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和本基金基金合同等的规定，

选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。

  （四）登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

  注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

  法定代表人：于文强

  电话：4008058058

  传真：010-50938907

  联系人：赵亦清

  （五）律师事务所及经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

  办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金               基金份额发售公告

  负责人：韩炯

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：陈颖华

  经办律师：黎明、陈颖华

  （六）会计师事务所及经办注册会计师

  名 称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住 所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼

  执行事务合伙人：李丹

  经办注册会计师：魏佳亮、朱寅婷

  联系电话：

      （021）23238212

  传真：

    （021）23238800

  联系人：魏佳亮

工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金                       基金份额发售公告

                  十、网下股票认购清单

  本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股票认购日前

网下股票认购日前 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价

格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的

认购申报。如遇指数成份股调整，则最终确认可接受股票换购的清单以最终调整公告的成份

股清单为准。

   代码       简称     代码            简称     代码            简称

                                       工银瑞信基金管理有限公司

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